開戶見證人公示

  從業人員一般性禁止行為:

  • 從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;
  • 編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
  • 損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
  • 從事與其履行職責有利益沖突的業務;
  • 貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;
  • 接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;
  • 買賣法律明文禁止買賣的證券;
  • 違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
  • 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
  • 泄露客戶資料;


  證券公司的從業人員特定禁止行為:

  • 代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;
  • 違規向客戶提供資金或有價證券;
  • 侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;
  • 在經紀業務中接受客戶的全權委托;
  • 對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;
  • 中國證監會、禁止的其他行為;