經紀人公示

  國泰君安證券經紀人授權范圍

  • 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
  • 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
  • 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;
  • 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
  • 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金額產品宣傳推介材料及有關信息;
  • 法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。


  國泰君安證券經紀人禁止行為

  • 接受客戶全權委托,替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
  • 提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
  • 與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
  • 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
  • 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;
  • 獲得有關直接影響證券交易價格的內幕消息時,參與內幕交易,或將該消息泄露給其服務的客戶及他人;
  • 為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?;
  • 為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
  • 與客戶聯手、或鼓動客戶聯手操縱證券交易價格;
  • 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
  • 損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為;
  • 同時在其他證券公司受托從事證券經紀業務;
  • 超越代理權限或者執業地域范圍執業;
  • 不具備執業資格展業;
  • 以甲方或甲方營業部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協議;
  • 代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字;
  • 在執業過程中索取或收受客戶款項和財物;
  • 向客戶傳遞非甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
  • 法律法規或公司相關業務規則禁止的其他行為。